招遠(yuǎn)市統(tǒng)計(jì)局行政處罰自由裁量基準(zhǔn)

SDPR-2021-0320002

山東省統(tǒng)計(jì)局文件

魯統(tǒng)字〔2021〕80號(hào)

山東省統(tǒng)計(jì)局關(guān)于印發(fā)《山東省統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)》的通知

各市統(tǒng)計(jì)局：

為貫徹落實(shí)新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，省統(tǒng)計(jì)局制定了《山東省統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)》，并經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。

山東省統(tǒng)計(jì)局          

2021年11月9日       

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

山東省統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)

第一條  為依法履行統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法職責(zé)，規(guī)范統(tǒng)計(jì)違法行為行政處罰自由裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》（以下簡(jiǎn)稱《統(tǒng)計(jì)法》）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，制定本裁量基準(zhǔn)。

第二條?本裁量基準(zhǔn)適用于省統(tǒng)計(jì)局依照法定職責(zé)實(shí)施的對(duì)統(tǒng)計(jì)違法行為行政處罰的裁量。

第三條  本裁量基準(zhǔn)中各類違法行為依據(jù)違法事實(shí)及相關(guān)法律法規(guī)，按性質(zhì)、情節(jié)以及危害后果劃定為A、B、C三個(gè)基礎(chǔ)裁量檔次。其中，違法行為性質(zhì)、情節(jié)、危害后果輕微的對(duì)應(yīng)A檔，一般的對(duì)應(yīng)B檔，嚴(yán)重的對(duì)應(yīng)C檔。

第四條 ?統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）合法裁量原則。根據(jù)統(tǒng)計(jì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害性等相關(guān)因素，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和幅度內(nèi)實(shí)施相應(yīng)的行政處罰。

（二）合理裁量原則。統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)公正、客觀、適當(dāng)。

（三）綜合裁量原則。綜合考量統(tǒng)計(jì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害性等因素，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際界定違法程度，作出行政處罰決定。

（四）教育與處罰相結(jié)合原則。以糾正違法行為為首要目標(biāo)，既要嚴(yán)格執(zhí)法，維護(hù)法律尊嚴(yán)和權(quán)威，又要教育行政管理相對(duì)人自覺(jué)守法，增強(qiáng)法治意識(shí)。

第五條  統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循下列步驟：

（一）結(jié)合統(tǒng)計(jì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和危害性等因素，界定違法行為的違法程度，根據(jù)不同處罰對(duì)象、不同違法行為，初步確定適用的統(tǒng)計(jì)行政處罰種類和幅度;

（二）根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，參照裁量基準(zhǔn)，綜合考量統(tǒng)計(jì)違法行為是否具有從重、從輕、減輕以及不予行政處罰的情形;

（三）根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，參照本裁量基準(zhǔn)決定是否對(duì)統(tǒng)計(jì)違法行為予以處罰，予以何種處罰，以及何種幅度的處罰。

第六條  企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第二十一條第一款的規(guī)定，未設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬的，其中：

（一）單項(xiàng)原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬未設(shè)置的，屬于基礎(chǔ)裁量A檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十二條第一款、第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告”或者“警告并處2000元以下罰款”。

（二）兩項(xiàng)以上原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬未設(shè)置的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十二條第一款、第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處2000元以上5000元以下罰款”。

（三）未設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，兩年內(nèi)曾被責(zé)令改正，但仍未改正的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十二條第一款、第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款”。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、能源和水消費(fèi)、勞動(dòng)工資、投資等統(tǒng)計(jì)報(bào)表對(duì)應(yīng)的原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬各視為一項(xiàng)。

第七條 ?企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第七條和統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度規(guī)定，遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的，其中：

（一）連續(xù)兩個(gè)自然年度內(nèi)首次發(fā)生的，屬于基礎(chǔ)裁量A檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十二條的規(guī)定，裁量幅度為“警告”或者“警告并處2000元以下罰款”。

（二）連續(xù)兩個(gè)自然年度內(nèi)再次發(fā)生的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十二條的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處2000元以上5000元以下罰款”。

（三）連續(xù)兩個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生三次以上的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十二條的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款”。

第八條 ?企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第七條的規(guī)定，拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未按催報(bào)規(guī)定的時(shí)限提供的，其中：

（一）拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者超過(guò)催報(bào)規(guī)定時(shí)限仍未提供的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（一）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5萬(wàn)元以下罰款”。

（二）拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者超過(guò)催報(bào)規(guī)定時(shí)限仍未提供，情節(jié)嚴(yán)重的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（一）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”，綜合考慮違法情節(jié)等因素進(jìn)一步劃分為“警告并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”“警告并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”兩個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

第九條 ?企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第七條的規(guī)定，提供不真實(shí)或者不完整統(tǒng)計(jì)資料的，其中：

（一）差錯(cuò)率在30%以下的，屬于基礎(chǔ)裁量A檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（二）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告”或者“警告并處1萬(wàn)元以下罰款”。

（二）差錯(cuò)率超過(guò)30%的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（二）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”。綜合考慮差錯(cuò)率、差錯(cuò)數(shù)額、違法情節(jié)等因素進(jìn)一步劃分為“警告并處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款”“警告并處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款”“警告并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”三個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

（三）差錯(cuò)率超過(guò)60%且具備其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（二）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”，綜合考慮差錯(cuò)率、差錯(cuò)數(shù)額、違法情節(jié)等因素進(jìn)一步劃分為“警告并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”“警告并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”兩個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

第十條?企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第三十六條的規(guī)定，拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書(shū)的，其中：

（一）不如實(shí)答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書(shū)的，屬于基礎(chǔ)裁量A檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（三）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告”或者“警告并處2萬(wàn)元以下罰款”。

（二）拒絕答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書(shū)的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（三）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”。

（三）拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書(shū),情節(jié)嚴(yán)重的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（三）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”，綜合考慮違法情節(jié)等因素進(jìn)一步劃分為“警告并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”“警告并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”兩個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

第十一條?企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第七條、第三十六條的規(guī)定，拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查的，其中：

（一）阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查的，屬于基礎(chǔ)裁量A檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（四）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告”或者“警告并處2萬(wàn)元以下罰款”。

（二）拒絕統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（四）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”。

（三）拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（四）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”，綜合考慮違法情節(jié)等因素進(jìn)一步劃分為“警告并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”“警告并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”兩個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

第十二條?企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織違反《統(tǒng)計(jì)法》第三十六條的規(guī)定，轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料的，其中：

（一）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料，未對(duì)查清事實(shí)造成直接影響的，屬于基礎(chǔ)裁量A檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（五）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為 “警告”或者“警告并處2萬(wàn)元以下罰款”。

（二）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料，對(duì)查清事實(shí)造成直接影響的，屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（五）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”。

（三）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料，情節(jié)嚴(yán)重的，屬于基礎(chǔ)裁量C檔，依據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》第四十一條第一款第（五）項(xiàng)和第四十一條第二款的規(guī)定，裁量幅度為“警告并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”，綜合考慮違法情節(jié)等因素進(jìn)一步劃分為“警告并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”“警告并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款”兩個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

第十三條?本裁量基準(zhǔn)所指的情節(jié)嚴(yán)重行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例》第五十條確定，包括以下情形：

（一）使用暴力或者威脅方法拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查；

（二）拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查，嚴(yán)重影響相關(guān)工作正常開(kāi)展；

（三）提供不真實(shí)、不完整的統(tǒng)計(jì)資料，造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響；

（四）有統(tǒng)計(jì)法第四十一條第一款所列違法行為之一，1年內(nèi)被責(zé)令改正3次以上。

第十四條　本裁量基準(zhǔn)所稱的提供不真實(shí)或者不完整統(tǒng)計(jì)資料的差錯(cuò)數(shù)額，是指依據(jù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度確定的應(yīng)報(bào)數(shù)額與實(shí)際上報(bào)數(shù)額之差的絕對(duì)值；差錯(cuò)率是指差錯(cuò)數(shù)額占應(yīng)報(bào)數(shù)額絕對(duì)值的比率，在差錯(cuò)數(shù)額大于零、應(yīng)報(bào)數(shù)額等于零時(shí)，差錯(cuò)率計(jì)為100%。

對(duì)單一檢查對(duì)象的單次檢查中，有兩項(xiàng)以上指標(biāo)出現(xiàn)差錯(cuò)，視差錯(cuò)數(shù)額、差錯(cuò)率具體情況，選取裁量檔次較高的指標(biāo)進(jìn)行裁量。

第十五條?有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）統(tǒng)計(jì)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（二）統(tǒng)計(jì)違法行為二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（三）由于政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)部門等統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目組織實(shí)施者的原因?qū)е掳l(fā)生統(tǒng)計(jì)違法行為的；

（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

連續(xù)兩個(gè)自然年度內(nèi)首次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

第十六條?有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施統(tǒng)計(jì)違法行為的；

（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十七條?有下列情形之一的，可以從輕或者減輕處罰：

（一）提供不真實(shí)或者不完整統(tǒng)計(jì)資料差錯(cuò)率較大，差錯(cuò)數(shù)額較小，對(duì)所在行政區(qū)域該指標(biāo)匯總數(shù)據(jù)影響較小的；

（二）單項(xiàng)指標(biāo)出現(xiàn)差錯(cuò)的；

（三）兩項(xiàng)非重點(diǎn)檢查指標(biāo)出現(xiàn)差錯(cuò)的；

（四）在連續(xù)兩個(gè)自然年度內(nèi)首次發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)違法行為的。

第十八條?有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）提供不真實(shí)或者不完整統(tǒng)計(jì)資料差錯(cuò)率較小，差錯(cuò)數(shù)額較大，對(duì)所在行政區(qū)域該指標(biāo)匯總數(shù)據(jù)影響較大的；

（二）三項(xiàng)以上指標(biāo)出現(xiàn)差錯(cuò)的；

（三）拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查，情節(jié)惡劣或者造成嚴(yán)重后果的；

（四）在連續(xù)兩個(gè)自然年度內(nèi)受到統(tǒng)計(jì)行政處罰，再次發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)違法行為的。

第十九條　本裁量基準(zhǔn)所稱的從輕處罰是指在基礎(chǔ)裁量檔次幅度內(nèi)給予較輕的處罰，從重處罰是指在基礎(chǔ)裁量檔次幅度內(nèi)給予較重的處罰。

減輕處罰是指低于基礎(chǔ)裁量檔次給予的處罰。

第二十條?統(tǒng)計(jì)違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，情節(jié)輕微，擬對(duì)法人或者其他組織處以3000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

第二十一條?依據(jù)《統(tǒng)計(jì)執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法》第三十五條，在對(duì)法人或者其他組織作出5萬(wàn)元以上罰款的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知處罰對(duì)象有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，處罰對(duì)象要求聽(tīng)證的，作出處罰決定的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法組織聽(tīng)證。

第二十二條 ?本裁量基準(zhǔn)所稱的“以上”“以下”包括本數(shù)；所稱的“超過(guò)”不包括本數(shù)。

第二十三條 ?本裁量基準(zhǔn)所稱的“自然年”是指以公歷計(jì)算的一個(gè)完整的年度，即1月1日至12月31日。

第二十四條 ?及時(shí)改正是指在行政機(jī)關(guān)作出行政處罰前，對(duì)已發(fā)生的違法行為的改正，包括在政府統(tǒng)計(jì)部門催報(bào)前主動(dòng)補(bǔ)報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、在統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)關(guān)網(wǎng)前修改錯(cuò)誤數(shù)據(jù)等行為。

主觀過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失。故意是指明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生；過(guò)失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免。

第二十五條 ?本裁量基準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)的統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)表由省統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 ?本裁量基準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)的統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)表自2021年12月10日起實(shí)施，有效期至2026年12月9日。

附件：山東省統(tǒng)計(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)表